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来源：中国经济(ji)网
中国(guo)经济网北(bei)京3月30日讯 近日，证监会网站披(pi)露《关于对杨曙(shu)光采取出(chu)具警示函行政监管(guan)措施的决(jue)定》。
决(jue)定书显示(shi)，杨曙光(guang)在国都证券股份(fen)有限公司(si)洛阳南昌(chang)路证券营业(ye)部任职期间(jian)，未能规范(fan)自身执业行为、清(qing)理受托买卖股票(piao)事项。上述行为不(bu)符合《证券(quan)公司和证券投资基金(jin)管理公司合规管(guan)理办法》（证监会令(ling)第166号修订）第十条第(di)一款的规定。
根据(ju)《证券公司和(he)证券投资基金(jin)管理公司(si)合规管理办法(fa)》三十二条(tiao)第一款的规定，河南证监局决定(ding)对杨曙光(guang)采取出具警示函的(de)行政监管措施(shi)。
中国(guo)证券业协会查询(xun)显示，杨曙光执(zhi)业岗位为证券投资咨(zi)询（投资顾问），2017年4月入职(zhi)国都证券(quan)，2020年12月(yue)离职注销。
相关法律法规：
《证券公(gong)司和证券投资基金管(guan)理公司合(he)规管理办法》第(di)十条 证(zheng)券基金经(jing)营机构各部门、各分(fen)支机构和各层(ceng)级子公司（以下统称下(xia)属各单位）负责人(ren)负责落实本单位的(de)合规管理目标，对本(ben)单位合规运营承担(dan)责任。
证券基金经营机构全(quan)体工作人员应(ying)当遵守与其执业行(xing)为有关的法律(lu)、法规和准(zhun)则，主动识别(bie)、控制其执(zhi)业行为的合规(gui)风险，并对(dui)其执业行为的合规(gui)性承担责任(ren)。
下属各单位及(ji)工作人员发现违法违(wei)规行为或者(zhe)合规风险隐患(huan)时，应当主动及时(shi)向合规负责(ze)人报告。
第三十二条(tiao) 证券基金(jin)经营机构违反本办(ban)法规定的，中(zhong)国证监会可以(yi)采取出具(ju)警示函、责(ze)令定期报告(gao)、责令改正、监管谈(tan)话等行政(zheng)监管措施；对直接(jie)负责的董事(shi)、监事、高级管理人(ren)员和其他责(ze)任人员，可以采取出具(ju)警示函、责令参(can)加培训、责令(ling)改正、监管谈话(hua)、认定为不适当人选(xuan)等行政监管措施。
证券(quan)基金经营机构违反(fan)本办法规定导致公司(si)出现治理(li)结构不健全、内部控(kong)制不完善等(deng)情形的，对证券基金(jin)经营机构及(ji)其直接负责(ze)的董事、监事、高级(ji)管理人员和其(qi)他直接责(ze)任人员，依(yi)照《中华人民共和国(guo)证券投资(zi)基金法》第二十(shi)四条、《证(zheng)券公司监(jian)督管理条例》第七(qi)十条采取(qu)行政监管措(cuo)施。
以下为原文：
关于对杨曙光(guang)采取出具警示函(han)行政监管措施的决定(ding)
杨曙光：
经查，我(wo)局发现你(ni)在国都证券股份(fen)有限公司洛阳(yang)南昌路证券营业部任(ren)职期间，未能规范自(zi)身执业行为、清理受托买(mai)卖股票事项。
上述行为不符合《证券公司(si)和证券投资基(ji)金管理公司合(he)规管理办(ban)法》（证监会令第(di)166号(hao)修订）第十条(tiao)第一款的规定。根据(ju)《证券公(gong)司和证券(quan)投资基金管理公司(si)合规管理办法》三十二条第一款的规(gui)定，我局决(jue)定对你采取出(chu)具警示函的行政监(jian)管措施。你应引(yin)以为戒，自(zi)觉提高规范意识，维(wei)护证券市场秩序，并(bing)于收到本行政(zheng)监管措施后15个工(gong)作日内向我局(ju)提交书面报告。
如果对本监(jian)督管理措(cuo)施不服的(de)，可以在收(shou)到本决定书之日(ri)起60日内向中国证(zheng)券监督管理委(wei)员会申请(qing)行政复议，也(ye)可以在收到本决(jue)定书之日起6个月(yue)内向有管辖权(quan)的人民法院提起行政(zheng)诉讼。复议与诉(su)讼期间，上述监(jian)督管理措(cuo)施不停止执(zhi)行。
河南(nan)证监局
2022年3月18日(ri)
