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在(zai)去年9月(yue)被证监会立(li)案调查四个(ge)月后，ST华钰（维(wei)权）（601020）及控股股东道衡投(tou)资涉信披违法违规(gui)案尘埃落(luo)定。1月20日晚，ST华钰(yu)公告，公司于(yu)2021年12月30日收到西藏证监局《行政处罚事先告知书(shu)》，于近日收(shou)到西藏证(zheng)监局《行(xing)政处罚决定书》。公(gong)司判断不触及规定的(de)重大违法强(qiang)制退市情形。上述(shu)处罚不会对公司(si)生产经营(ying)及持续发展造成(cheng)重大影响，目前公司生(sheng)产经营情况正(zheng)常。
上海市东(dong)方剑桥律师事(shi)务所资深股票索(suo)赔律师吴(wu)立骏提示，行(xing)政处罚落地同步开启(qi)了民事索(suo)赔诉讼窗口，凡2017年8月(yue)16日后(hou)（含）买入该股(gu)且2021年(nian)4月29日收盘(pan)仍持有的(de)受损投资者，可报名发送股(gu)东姓名、电话、股票名称、数(shu)量提交获赔申请(qing)依法起诉索(suo)赔。（ST华钰维权(quan)入口）
处(chu)罚决定显示，经查(cha)，道衡投(tou)资、ST华钰(yu)存在以下违(wei)法事实：2017、2018年(nian)间四期定期报告(gao)未按规定披露与西(xi)藏开恒、西藏诚(cheng)康的关联(lian)关系及累计7.09亿元关联交(jiao)易；2020年(nian)6-9月、2021年2月未及时(shi)披露控股股东道衡投(tou)资所持上(shang)市公司合(he)计15.8%股(gu)份被司法拍卖情(qing)况。
西藏证(zheng)监局依法(fa)决定，对(dui)道衡投资责令改(gai)正、给予警告并处250万元罚款；对(dui)ST华钰责令改正、给予警告并处180万元罚款；对ST华钰(yu)时任董事长兼道(dao)衡投资董事长(chang)刘建军给予警告并(bing)处140万元罚款；对道衡投资董事兼总(zong)经理刘桂英给(gei)予警告并处50万元罚款；对ST华钰时任(ren)总经理徐建华给(gei)予警告并处(chu)25万元罚款；对ST华钰董秘(mi)孙艳春处以60万元罚款；对ST华钰财务总(zong)监邢建军给予警告(gao)并处5万元罚款。
处罚决定(ding)书揭示，ST华钰实控人、董事长刘建(jian)军之妹刘桂英为(wei)上市公司(si)的关联自然(ran)人，刘桂英(ying)直接控制的西藏开恒(heng)、西藏诚(cheng)康为上市公司(si)关联法人。道衡投资、刘建(jian)军未按规定及时向上(shang)市公司董事会报送西(xi)藏开恒、西藏(cang)诚康关联人名单及(ji)关联关系的说(shuo)明。2017年上半年、2017年、2018年上半(ban)年、2018 年(nian)，西藏开恒(heng)、西藏诚康与华钰(yu)矿业及其全(quan)资子公司(si)华钰融信销售总金额(e)分别为17688.71万(wan)元、38910.26万元、16016.61万(wan)元、31989.86万元，分(fen)别占华钰(yu)矿业最近一期经(jing)审计净资(zi)产值的11.51%、25.32%、8.86%、17.70%。
华钰矿业在2017年中报、年报，2018年中报、年报中未(wei)按规定披露上述关(guan)联交易事(shi)项，相关报告(gao)存在重大遗漏。
此外(wai)，2020年6-9月间，被执行(xing)人道衡投资(zi)持有的ST华钰10.4%即5768.3万股流通(tong)股，被上(shang)海市二中院裁定(ding)查封、拍(pai)卖、变卖，并分(fen)3次在淘宝(bao)网司法拍卖(mai)网络平台公(gong)开发布拍卖(mai)公告进行司(si)法拍卖。ST华钰多(duo)次向道衡投资发送(song)包含司法拍卖(mai)事项的询问(wen)函，道衡投(tou)资迟至2020年12月(yue)30日才报送关(guan)于股份被(bei)司法拍卖的告知函。2021年(nian)2月，道衡(heng)投资持有的(de)ST华钰5.4%即(ji)3000万股股(gu)份，被北京市三(san)中院分3笔在法院(yuan)司法拍卖(mai)网络平台发布拍卖(mai)公告进行公开拍(pai)卖。对上述(shu)可能对上市公司证(zheng)券及其衍生品种交(jiao)易价格产生较大影(ying)响的重大事件，ST华钰未按规(gui)定立即履(lu)行信披义(yi)务，道衡投资未(wei)主动告知上市(shi)公司董事会(hui)，未配合上市公(gong)司履行信披(pi)义务 。
资料显(xian)示，西藏华钰(yu)矿业股份有(you)限公司上市于2016年3月，主要从事(shi)有色金属勘探(tan)、采矿、选矿及贸(mao)易业务，是(shi)国内少有的在海(hai)拔3500米以上(shang)具备矿业开(kai)发能力的企业之(zhi)一，产品包括铅、锌(xin)、铜、锑、银、黄金等(deng)。2017年以(yi)来，公司陷入收(shou)入持续上(shang)升利润却不(bu)增反减的怪(guai)圈，2020年实(shi)现营收23.79亿元创上市(shi)最高，净利润却首(shou)度跌破亿元(yuan)关口，只录得7238.05万元，为上市五(wu)年最低。
在2020年年审中，立(li)信会计师事务(wu)所对ST华钰2020年(nian)财报出具了(le)保留意见，对(dui)公司2020年度内部控制(zhi)出具了否(fou)定意见，认(ren)为ST华钰未能及(ji)时识别关联方(fang)和关联交易，内部控(kong)制存在重大缺陷。受此触发，2021年4月30日起(qi)，公司股(gu)票被实施其(qi)他风险警示更名(ming)“ST华钰”。去年5月，ST华(hua)钰还曾陷入(ru)私募大V伪市值管(guan)理“爆料门”时称(cheng)“叶飞概念股(gu)”，为此收到(dao)上交所监管工作函，要求公司对(dui)媒体报道相关(guan)事项予以核实。
三季报显示，2021年前9个月(yue)ST华钰营收(shou)10.68亿元同(tong)比下降41%，净(jing)利润1.53亿元(yuan)同比大增(zeng)153%，每股净资产(chan)4.68元创(chuang)上市新高，期末股东(dong)数5.26万户。ST华钰曾(ceng)在互动平台表(biao)示，目前公(gong)司已完成立(li)信所要求(qiu)内控审计的相关(guan)整改工作，并不断提高(gao)内控治理水(shui)平及优化工作，正积(ji)极推进消除风险警(jing)示工作，待内控审(shen)计出具标准报告后(hou)将向上交(jiao)所申请摘除(chu)ST，公司已(yi)于近期完成2021年报披露的预约工作(zuo)。
值得关注的(de)是，截至(zhi)今年1月(yue)18日，道衡投资持股比例(li)已降至16.47%且全部质(zhi)押，与第二大股(gu)东青海西部稀贵金属(shu)及其一致行动(dong)人青海西部资源合(he)计12.32%持股比已相当(dang)接近。
二级(ji)市场上，ST华钰股(gu)价在上市首年(nian)曾突破前复权(quan)52元一(yi)线峰值，市值一度(du)逼近300亿(yi)元，此后绵延数年下(xia)跌，2021年(nian)5月曾跌破(po)6元创上市新低。在(zai)去年下半年稀缺资(zi)源股及新能源赛(sai)道大热的市场背景下(xia)，该股作为锑金属(shu)概念龙头也备受(shou)追捧，数月(yue)间顶着ST的帽子(zi)大涨近两倍，立(li)案前刚站上17.77元的年(nian)内新高。
2022年1月20日(ri)，ST华钰收(shou)报11.55元(yuan)，开年以来(lai)下跌14.82%，最新(xin)市值64.14亿元，约为2016年11月历(li)史高点的22%。2021年二(er)季度，公司(si)股东在4.5万户(hu)上下，提示其中(zhong)符合前述索赔条件者(zhe)，可报名加入索(suo)赔诉讼。
（本文由上(shang)海市东方剑桥(qiao)律师事务所吴(wu)立骏律师供稿，不(bu)代表新浪(lang)财经的观(guan)点。吴立(li)骏律师专业从事证券(quan)领域投资者索赔(pei)法律服务工作超(chao)过12年，精(jing)通证券法领域(yu)中保护投(tou)资者合法权(quan)益的索赔和执行、熟悉上市公司信息(xi)披露相关法律法(fa)规和准则、熟悉会(hui)计准则对相(xiang)关上市公司的要(yao)求，办理了全国第(di)一例示范(fan)性判决案件方正(zheng)科技股民(min)获赔案）
